Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán vì nhiều lỗi vi phạm. Bên cạnh đó, không ít công ty cũng bị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam nhắc nhở, khiển trách.
Mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK) đối với CTCP Chứng khoán FPT (FPTS, mã: FTS).
UBCKNN xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán.
FPTS bị phạt tiền 85 triệu do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Cụ thể, bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và TTCK hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và TTCK.
FPTS cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật: Chứng khoán FPTS đã không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II năm 2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.
Tổng số tiền phạt đối với FPTS là 177,5 triệu đồng.
UBCKNN cũng vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Pinetree 190 triệu đồng. Công ty này bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Chứng khoán Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Bên cạnh quyết định xử phạt, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) nhắc nhở, khiển trách nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC , APS, Tiên Phong. Trong đó, CTCP Chứng khoán Vietcap bị khiển trách do trong phiên giao dịch 30/9 phát sinh 458 lần lỗi “70004” (thành viên gửi các thông tin kết nối, truy cập không chính xác, truy cập nhiều lần liên tục/ vượt quá giới hạn các thông tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).
CTCP Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APS) bị khiển trách vì trong phiên 2/10 phát sinh 443 lần lỗi “70004”, và 37 lần lỗi “Tag 35 = 2” (thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp - vòng lặp trong khi đường truyền ổn định)
VNX nhắc nhở CTCP Chứng khoán DSC do các vi phạm: máy chủ giao dịch trực tuyến của công ty đang chạy trên hệ điều hành không còn được cung cấp, cập nhật các bản vá lỗi; chậm báo cáo VNX về việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch.
Cũng vì chậm báo cáo VNX việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch, CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS) bị nhắc nhở.
TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.
