Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây ban hành quyết định xử phạt hành chính 200 triệu đồng với bà Trần Thị Thu (phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, Hà Nội).
Theo đó, bà Thu bị phạt tiền 137.500.000 đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Ngày 5/11/2021, bà Trần Thị Thu mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.
Ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan (chồng là ông Huỳnh Văn Quảng) là 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ.
Tuy nhiên, những lần này bà Thu không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.
Ảnh minh họa
Ngoài ra, bà Thu bị phạt tiền 30.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định. Cụ thể, ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Nhưng đến ngày 18/6/2021, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.
UBCKNN cũng phạt tiền 32.500.000 đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết theo quy định. Nguyên nhân là trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 4/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Tổng số tiền phạt đối với bà Thu là 200.000.000 đồng.
Đồng thời, bà Thu bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.
Buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Quyết định của UBCKNN có hiệu lực kể từ ngày ký là 21/8.
