Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân là ông Bùi Minh Lực với tổng mức tiền phạt 92,5 triệu đồng do hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu biểu quyết của một công ty đại chúng và không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết theo quy định.
.png)
Ảnh minh họa.
Theo đó, ông Bùi Minh Lực (địa chỉ thường trú tại tổ 2, Nguyễn Thái Học, thành phố Yên Bái, tỉnh Yên Bái) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 629/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, số tiền phạt 60 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định.
Trước đó, ngày 23/6/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 35.630 cổ phiếu của Công ty cổ phần CMC (mã chứng khoán: CVT) dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu của nhóm người liên quan bao gồm ông Bùi Minh Lực (là chồng) và bà Nguyễn Thị Hiền (là vợ) tăng từ 1.814.900 cổ phiếu CVT (4,95%) lên 1.850.530 cổ phiếu CVT (5,04%) nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần CMC.
Cùng với đó, do hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết theo quy định, ông Bùi Minh Lực bị phạt tiền 32,5 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 3/7/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 80.000 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người liên quan tăng từ 5,94% lên 6,16% nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT;
Tiếp đó, ngày 24/7/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 50.000 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người liên quan tăng từ 6,87% lên 7,01% nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT;
Đến ngày 19/8/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 77.730 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người liên quan tăng từ 7,89% lên 8,10% nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT;
Và ngày 27/8/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 130.960 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người liên quan tăng từ 8,70% lên 9,06% nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT.
Tổng số tiền phạt đối với ông Bùi Minh lực là 92,5 triệu đồng.
